美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)審查摩根士丹利反洗錢(qián)措施，關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)身份核實(shí)流程
2024-04-12 08:46
4月12日，據(jù)知情人士消息，美國(guó)證監(jiān)會(huì)、貨幣監(jiān)理署和財(cái)政部其它部門(mén)加大對(duì)摩根士丹利如何防范富裕客戶(hù)潛在洗錢(qián)行為的審查力度，正深入調(diào)查后者是否采取了充分措施核實(shí)高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)的身份。美聯(lián)儲(chǔ)去年就已在關(guān)注其相關(guān)控制措施。據(jù)悉，美國(guó)SEC和財(cái)政部金融犯罪執(zhí)法局要求獲取引發(fā)其關(guān)注的國(guó)外客戶(hù)信息，并研究摩根士丹利對(duì)此事的應(yīng)對(duì)措施。
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